投资者权益保护

摘要： 从核准制到注册制,围绕资本市场不断改善投融资环境,促进良性资本市场投资生态的构建。注册制改革,为投资者权益进行保护提供了基本依据。《关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知》中,对企业债券发行的受理、审核流程进行简化,明确发行条件、强化信息披露和中介机构责任等事项,有助于明晰投融资双方的合法权益和应该履行的职责。但要看到,当下的金融市场依然存在现实困境,特别是法律体系不完善、欺诈风险发生率高。为此,指向投资者权益保护主题,借鉴国外资本市场的积极做法,对我国投资者权益保护工作提出完善建议。

摘要： 科创板作为科技创新企业的融资平台,其主要目的是培育更多科技创新型企业,助力中国经济转型升级。文章系统概述了注册制下科创板投资者权益保护,并在详细介绍注册制下科创板投资者权益保护现状的基础上,提出注册制下科创板投资者权益保护的主要问题,并针对问题提出了相应的法律规制路径,以期能够最大限度地保护科创板投资者的权益。

摘要： 2020年3月,新《证券法》开始实施,意味着我国注册制改革迈出了极为重要的一步。要全面推行注册制改革,就必须解决上市公司退市后的中小投资者保护的问题。通过考察、对比、讨论上市公司强制退市后的权益保护制度,对我国上市公司强制退市后投资者权益的保护提出相关建议。期待能为后续强制退市后的权益保护提供思路和借鉴,促进上市公司强制退市后中小投资者权益保护能力的提升。

摘要： 华荣科技股份有限公司是上交所主板上市企业。聚焦防爆电器、能源电气、专业照明三大核心业务的同时,向军工、核电、海工、光伏等新兴领域拓展,以连续十多年稳居国内防爆行业销售首位的骄人业绩,立足国内行业龙头,跻身全球行业前三甲。近年来,公司坚持“稳中求进”的发展基调,内强管理、外拓市场,经营业绩连年创出历史新高,企业改革不断做深做实,公司治理始终规范高效,资本市场作用充分发挥,投资者权益保护切实加强,彰显了企业可持续发展的强大动能。

摘要： 中小股东间建立一致行动关系有助于缓解隧道挖掘和内部人控制这两类代理问题,最终带来企业绩效的改善。前者体现为损害股东利益的关联交易的减少;后者体现为不称职的CEO变更的增加随着我国资本市场进入分散股权时代与投资者权益保护意识的逐步增强,中小股东开始利用以往更多是主要股东采用的一致行动协议来维护自身权益。那么,中小股东之间的一致行动有助于改善公司治理吗?

摘要： 区块链金融是信息技术革命在金融领域的一个重要发展方向,其核心是通过加密技术和分布式账本技术实现信用信息传输的高可靠性和去中心化运行。技术创新必然存在正面和负面两种影响,法律和监管的主要目的在于通过建立适当的规范体系,鼓励和促进创新的积极因素,努力避免和防范消极因素,以维护投资者权益及保障金融市场秩序的长期稳定。

摘要： 随着网络经济的快速发展,股权众筹作为一种新的融资方式逐渐成为人们关注的焦点,然而,众筹在我国的发展并不完善,仍然面临许多问题,其核心就是投资者权益保护问题.本文通过介绍我国目前关于股权众筹投资者权益保护的法律规制现状,明确其发展障碍,借鉴国外股权众筹相关法律经验,针对具体问题提出相关建议,以完善我国股权众筹投资者权益保护制度.

摘要： 自1988年4月海南经济特区诞生后,海南金融业致力于通过业务结构调整和增长方式转变实现速度、结构与质量和谐统一的发展之路。2020年6月1日,中共中央国务院正式公布《海南自由贸易港建设总体方案》,海南深化改革开放进入新的阶段。金融业是海南自贸港建设与发展的重要产业,作为资本市场建设进程中的重要参与者与受益者,证券行业连接着我国资本市场与实体经济,肩负着助推我国实体经济转型发展的重任。

摘要： 国家安全审查制度构建的核心原则和价值追求在于实现开放投资与国家安全之间的平衡.在2020年疫情肆虐全球的大背景下,中国继续走扩大对外开放的道路.准入制度的放开,外商投资安全审查制度相关法律、法规等也在逐步完善.对接外商投资准入制度的放开,外商投资安全审查程序对投资者权益的保护尚且存在改进空间,后续制度规范可根据OECD四大原则的意旨对安全审查决定的司法审查、听证程序的设定、发布年度报告等方面予以完善.

摘要： 正当程序原则是限制公权力行使的全球性法律原则,其核心要求是告知利害关系人不利行政行为作出的事实和理由,并听取利害关系人的陈述和申辩.在国家安全标准不一且具有泛化倾向的当下,为保障投资者权益,将正当程序原则引入外资国家安全审查制度中无疑具有理论和实践两方面的重要意义.美国外资国家安全审查的相关立法和实践,构建了投资者的正当程序权利保障制度,但该制度仍然存在一定缺陷.与此相比,中国外资国家安全审查制度在投资者正当程序权利保护方面存在更大缺失,建议我国应当明确安全审查决策的可救济性;允许当事人依据"正当程序原则"寻求权利保护;以"实施细则"形式进一步改进现有安全审查制度;在现有流程中增加由更高行政级别审查人员组成的复议程序,约束法院的司法审查权,确保行政机关成为外资安全审查决策实质审查的唯一主体.

摘要： 本申请实施例提供一种投资者认证方法及存储介质，涉及信息技术领域，该方法包括：认证服务器向金融机构发送资产查询请求；第一量子密钥生成设备与金融机构中的第二量子密钥生成设备协商获得n个量子密钥；接收金融机构发送的至少t个加密子资产份额；对至少t个加密子资产份额进行解密并重构，得到资产总额；基于资产总额对待认证的投资者进行认证。本申请实施例提供的方法，能够提升投资者认证效率。

摘要： 本发明提供了一种投资者的认证方法、装置、存储介质和智能设备，包括：获取投资者的个人信息；连接第三方服务器，获取所述第三方服务器定时上传的股东名册，所述股东名册包括股东信息；根据所述投资者的个人信息与所述股东名册中的股东信息，计算所述投资者与所述股东名册中股东的匹配度；根据所述匹配度，对所述投资者进行认证。本发明的认证过程无需人工，降低了人力成本和认证失误率，提高了认证的效率，从而有效保障投资者的权益，利于上市公司有效维护投资者关系。

摘要： 本发明涉及交易投资技术领域，具体涉及一种投资者投资缺陷诊断系统及方法。包括自选榜单模块，用于根据用户操作指令从自选股票池中选取标的股，并进行标的股的周和/或月涨/跌幅情况排名展示；自选评分模块，用于回溯计算标的股过去设定时间段内的平均涨幅，并进行评分；大势能力诊断模块，用于计算标的股的整体平均涨幅，并与设定参考大盘指标进行比对，判定能力等级；交易能力诊断模块，用于多维度诊断用户的交易能力，生成诊断参数，并将诊断参数进行图表展示。本发明可以帮助投资者更加精准直观地掌握自身投资缺陷，了解自身投资能力的薄弱环节，以便进行针对性地学习提升。

摘要： 本发明公开一种基于投资者偏好的投资产品组合推荐方法及系统，包括：根据预设安全解析规则对交易意向指令进行解析，根据解析后的交易意向指令和偏好矩阵从投资产品持仓表中调取候选投资产品；获取单个候选投资产品的交易特征，以任意两种候选投资产品为投资产品组合，根据交易特征得到投资产品组合中两种候选投资产品的相关度；根据相关度对投资产品组合进行筛选，根据得到的候选投资产品组合中单个候选投资产品的交易特征确定候选投资产品组合的配对交易特征矩阵；根据配对交易特征矩阵与偏好矩阵的比较结果从候选投资产品组合中筛选最优投资产品组合。考虑投资者对投资要素的偏好度得到合理且有效的投资建议。

摘要： 一种对个人进行投资并与被投资者终身捆绑分享收益的商业模式与方法。本发明涉及金融与投资领域一种新的商业模式和与法。传统的创业投资行为一般只针对某一个企业或者项目，如果被投资的企业或者项目失败或破产，投资者在该企业或项目的损失几乎就无法挽回。本发明所涉及的商业模式与方法与传统的创业投资模式与方法完全不同，它只对个人进行投资，并与被投资者终身捆绑分享其本人研究开发的技术或者产品或者发明所产生之收益，以及其本人或者其本人与其他个人或机构创办的企业之权利和收益。这种商业模式可以最大限度的保护被投资者的创业积极性，同时由于双方利益捆绑，这样双方可以规避各种风险，保护投资者和被投资者的长远利益。

摘要： 本发明提供了一种权益投资经理的投资风格数据分析方法及装置，可用于金融技术领域，该方法包括：获取股票市场数据、年金组合估值数据、年金组合的权益投资经理数据；基于股票市场数据，计算市场上每种个股的各指标得分；基于年金组合估值数据和年金组合的权益投资经理数据，计算权益投资经理的持仓个股数据；基于权益投资经理的持仓个股数据和每种个股的各指标得分，分析权益投资经理的投资风格。本发明可以对权益投资经理的投资风格数据进行分析。

摘要： 本申请实施例提供一种投资者认证方法、认证机构、认证系统及存储介质，涉及信息技术领域，该方法包括：认证服务器向金融机构发送资产查询请求；第一量子密钥生成设备与金融机构中的第二量子密钥生成设备协商获得n个量子密钥；接收金融机构发送的至少t个加密子资产份额；对至少t个加密子资产份额进行解密并重构，得到资产总额；基于资产总额对待认证的投资者进行认证。本申请实施例提供的方法，能够提升投资者认证效率。

摘要： 本发明公开了一种基于银行和金融机构理财产品的投资者情绪耦合方法，包括以下步骤：S1、获取银行理财产品和金融机构理财产品的投资者情绪代理指标；S2、通过Q‑Q图对投资者情绪代理指标进行粗略的正态分布检验；S3、对通过步骤S2中正态分布检验的投资者情绪代理指标进行相关性分析；S4、根据主成分分析选取主因子得分较高的投资者情绪代理指标作为银行理财产品投资者情绪指数以及金融机构理财产品投资者情绪指数；S5、根据各年度理财产品市场规模对银行理财产品投资者情绪指数以及金融机构理财产品投资者情绪指数进行加权耦合，构造理财产品投资者情绪综合指数。本发明能良好反映理财产品市场上投资者情绪的变化特征，符合理财产品发展的实际情况。

摘要： 本发明提供了一种股票基金的投资者情绪指数构建方法、累计净值收益率预测方法、装置及设备，其中的投资者情绪指数构建方法包括：采用网络爬虫技术从股评网络平台爬取到发表于预定时期的若干关于所述股票基金的基金评论数据；采用训练好的情绪文本分类模型对获取到的各所述基金评论数据实施分类，获得各所述基金评论数据的情绪类别，其中，所述情绪类别包括乐观情绪和悲观情绪两种；基于各所述基金评论数据的情绪类别构建出所述股票基金在所述预定时期的投资者情绪指数。本发明提供的投资者情绪指数构建方法，其通过对基金评论数据进行文本挖掘实施对基金评论的类型划分，并在此基础上获取到股票基金的投资者情绪指数，为股票基金投资收益预测模型的构建奠定了基础。

摘要： 本发明提供了一种结合投资者心理情绪与股市历史交易数据相结合的股票预测方法，该方法首先通过对BERT这种深度双向的预训练语言模型进行模型蒸馏的方法得到distil‑BERT，通过模型蒸馏不仅在情感分析的预测精度上满足业务需要，而且对情感分析模型的规模进行缩减，从而减少了情感分析模型的推理时间。最后在股票预测阶段，本发明设计了一种基于多头注意力机制的股票预测方法，从而有效缓解了LSTM循环神经网络梯度爆炸梯度弥散的问题，进一步提高股市预测的准确性。本发明通过BERT预训练模型，模型蒸馏，多头注意力机制等深度学习前沿技术，实现了科技创新。