外汇检查

摘要： 随着涉外经济的多元化、外汇资源配置的市场化以及投资贸易便利化的日益加快,外汇收支交易品种和业务量快速增长,主体违法违规手法日渐呈现多样化、复杂化、隐蔽化,给外汇监管带来了新挑战。结合近几年基层外汇局监管工作实际,对检查与核查工作现状、存在的问题进行了分析,就如何改进和完善现行核查检查工作机制,提高监管效率提出了政策建议。

摘要： 在我国外汇管理实践中,尝试通过计算机大数据分析的方法对货物贸易密切相关的海关进出口报关数据、银行跨境收支数据和结售汇数据进行综合分析,旨在于海量跨境交易数据中快速锁定涉外主体的外汇违规线索.测试的结果证明,该方法的数据分析准确率较高,且具有较高的实用价值.

摘要： 本文运用流程分解法梳理出外汇检查执法风险,尝试参照COSO风险管理框架(2017版)和国际内部审计师协会(IIA)新"三线模型"(2020),探索构建外汇检查执法风险管理与控制框架,为防范外汇检查执法风险和提高外汇执法效能提供借鉴经验,有力打击外汇违法违规行为,有效防范跨境资金流动风险,为维护外汇市场秩序和国家经济金融稳定提供内部保障.

摘要： 国家外汇管理局管理检查司党支部在局党组的领导下,严格落实全面从严治党主体责任,把纪律建设作为支部建设的关键抓手,着力打造一支纪律强、作风硬、富有斗争精神的外汇检查队伍,为严格外汇管理执法提供坚强保证。以制度建设强纪律。管检司党支部坚持以党建引领,不断强化内控管理,系统梳理廉政风险点,推进制度建设。

摘要： 随着我国经济对外开放程度的提高,外汇管理政策围绕“放管服”不断深入改革,外汇领域的金融风险也越发复杂化。外汇检查作为防范系统性金融风险的重要行政行为,在新形势下面临更加严峻的挑战。内审工作是外汇管理的第三道风险防线,科学的内审监督可以保证外汇检查的高效执行。因此,为适应新的经济形势,外汇检查项目内部审计应该摆脱只注重合规性监管的旧模式,向更加科学有效的风险导向监管转型。本文将站在分局的视角,深入探究以风险管理为中心的外汇检查项目内部审计方式,为外汇局内部审计工作提供全新高效的方法。

摘要： 近年来,随着外汇管理"放管服"改革的持续深入推进,外汇局诸多审批权限下放银行,逐渐退居"幕后",承担事中事后监管角色;而外汇指定银行(以下简称银行)则被"挺在一线",成为防控外汇风险的"首道闸门"。但是,由于基层银行思想观念转变不及时、内控制度建设及执行不到位等方面的原因,导致近几年怀化市中心支局对辖内银行开展的各类外汇检查中,均会发现辖内银行或多或少存在一些违规现象,应引起重视。一、基层银行内控管理存在的问题(一)思想观念转变不及时。随着外汇管理"放管服"改革的不断深入.

摘要： 近年来,国际金融环境复杂多变,外汇局加大执法力度,严厉打击了逃套汇、外汇非法交易等违法行为,取得了较好的成效.随着经济金融形势的变化,外汇局的管理手段已由事前转为事后,外汇检查成为外汇局的重要管理手段,外汇检查所发挥的监管作用显著增强.但由于检查本身具有较强的执法性,在日常行政执法过程中,特别是基层外汇局实施执法检查中风险隐患也有所增多,履职能力受到挑战.开展对基层外汇局外汇检查工作的内审监督,建立一个有效的业务事后审计监督机制,及时纠错,准确评估检查手段的实施绩效,对提高其履职水平,促进其依法行政显得日益重要和紧迫.

摘要： 为落实''五个转变''的要求,货物贸易改革遵循''无罪假定''法理,建立了''总量核实查、分类监管''的新模式,实现了由逐笔到总量、行为到主体的转变。与此同时,货物贸易外汇检查内容、方式、方法和法规依据都随之发生了新的变化,导致改革六年来,外汇检查中发现的货物贸易违规案例较少。因此探讨货物贸易外汇业务检查中的难点或制约因素,探索与货物贸易外汇管理方式相适应的外汇检查方法是当前外汇局亟待研究解决的问题。

摘要： 外汇检查部门将保持对外汇违法违规行为的高压打击态势，并继续督促银行贯彻落实“展业三原则”。

摘要： 本文引入穿透式检查理念,从主体穿透、业务穿透、资金穿透等多角度对穿透式检查方法进行探析;同时,结合负面信息的采集与应用,进一步丰富穿透式检查思路。在此基础上,本文提出推进穿透式检查的政策建议。

摘要： 一种对具有图案的板状的被检查物进行检查的检查方法，具有：对所述被检查物的被检查面进行摄影以获得图像的摄影步骤；针对摄影步骤中获得的原图像，通过设定阈值生成将层次数值化为2值或3值后的图像的数值化步骤；及使用所述数值化步骤中生成的图像，对所述被检查物进行判定的判定步骤。

摘要： 本发明涉及利用整合的非居民账户的海外汇款、收款系统及利用其的海外汇款、收款方法，更详细地，涉及如下的利用整合的非居民账户的海外汇款、收款系统及利用其的海外汇款、收款方法，即，将分别在多个国家开设的多个非居民账户(Non‑Resident Account，NRA)整合成一组来形成金融公海，利用所形成的金融公海来实现国家之间的海外汇款、收款，由此，多个国家之间可以实现迅速且可靠度高的海外汇款、收款，其中，上述多个非居民账户为一个国家的外汇管理法上的非居民在该国的金融机构持有的账户。

摘要： 本发明提供能够以单个货币为单位执行外汇交易的外汇交易装置等。外汇交易装置具有对多种货币的外汇交易的信息进行处理的控制部，还包括：画面信息生成部304，利用所述控制部生成画面信息，该画面信息用于从多种货币中选择一种货币并且下达所选择的一种货币与多种其它货币分别兑换的总括订单；通信部301，利用所述控制部将画面信息生成部304生成的所述画面信息向外部发送；和通信部301，利用所述控制部从外部接收所述总括订单的订单信息。

摘要： 一种境外汇款系统和境外汇款方法。能够在未持有SWIFT-BIC的分行中保留汇款业务而进行境外汇款。境外汇款系统具有以下功能：在银行的各分行中，对发送汇款/接收汇款的交易案件控制审批过程的功能；在未持有SWIFT-BIC的分行中，当审批过程完成时，利用SWIFT-BIC对会计系统的总账发送创建传票请求，从会计系统检测创建传票请求的完成的功能；对持有SWIFT-BIC的其他分行生成用于转账委托的汇款明细的功能；在生成所述汇款明细时，根据存储了分行之间的存款账户和预存账户的信息的结算信息表，自动判别结算账户的结算账户自动判别功能；在所述交易案件是境外汇款的情况下，使用其他境内分行持有的SWIFT-BIC，对SWIFT网络发送电文文件的功能。

摘要： 当可以与因特网相连的终端指示海外汇款装置将资金从金融机构的账户汇到海外金融机构的账户时，海外汇款装置首先根据该汇款指令，向资金取款装置请求从金融机构的账户中取出资金。该资金取款装置根据来自所述海外汇款装置的请求，从金融机构的账户中取出资金，然后通知海外汇款装置已经完成了资金的取款。然后，该海外汇款装置向资金转账装置请求将已经由资金取款装置取出的资金汇到海外金融机构的账户。该资金转账装置根据来自海外汇款装置的请求，将已经从资金取款装置中取出的资金汇到海外金融机构的账户。

摘要： 在对包含规定了检查顺序的多个检查对象的检查组进行了检查结果的输入所使用的数据的下载的情况下，针对该检查组所包含的检查对象进行受理来自最先进行了上述下载的终端的检查结果的更新，并抑制来自其它终端的检查结果的更新的控制，在对个别的检查对象进行了检查结果的输入所使用的数据的下载的情况下，针对该个别的检查对象所包含的检查对象既进行允许来自最先进行了上述下载的终端的检查结果的更新又进行来自其它终端的检查结果的更新的控制。

摘要： 一种检查结果单生成装置，具备：显示部，所述显示部显示唾液检查的检查结果和与所述检查结果对应的多个评论候选；输入部，所述输入部接受所述多个评论候选的选择结果的输入；以及控制部，所述控制部将至少一个所述检查结果和从所述评论候选选择的评论相关联地存储在存储部中，并生成包含至少一个所述检查结果和从所述评论候选选择的评论的检查结果单。

摘要： 本发明的目的在于，提供一种对流过传输线上的多个片材进行规定次数(N次)的规定处理的情况下，不会产生多大的时间延长，而在N次的处理全部结束之前，能够掌握对于中途的处理(第n次处理)的检查结果的检查方法等。一种对进行了规定处理的对象物进行检查的检查方法，包括：将多个所述对象物在传输线上传输的同时对各个所述对象物依次重复进行N次(N为2以上的自然数)所述规定处理的处理步骤；以及从所述多个对象物中，对结束了第n次(n为N以下且1以上的自然数)的处理的开头的所述对象物进行检查，将检查后的所述对象物返回到所述多个对象物中结束了所述第n次处理的对象物之后的检查步骤。

摘要： 具备：割取部，其对田地的植立谷秆进行割取；脱粒装置，将割取谷秆脱粒，分选处理为包含正常的谷粒的分选处理物与分选处理物以外的排出物；存储分选处理物的谷粒箱(12)；从分选部向谷粒箱(12)输送分选处理物的输送装置(29、30)；取出并存储由输送装置(29、30)输送的中途的分选处理物的一部分的暂时存储部(46)；拍摄存储于暂时存储部(46)的分选处理物的拍摄部(47)；以及图像分析部，其分析由拍摄部(47)拍摄到的图像，进行将存储于暂时存储部46的分选处理物辨别为正常的谷粒与混入分选处理物的正常的谷粒以外的异物的辨别处理。

摘要： 放射线检查装置获取第1图像和第2图像，在第1图像或者第2图像中受理与物品对应的区域中的关注区域的选择输入，确定多个第1像素的各自的第1像素值和与多个第1像素对应的多个第2像素的各自的第2像素值，通过对第1像素值和与第1像素值对应的第2像素值的关系进行近似来计算厚度校正函数，基于多个第1像素的各自的第1像素值和与多个第1像素对应的多个第2像素的各自的第2像素值，分别计算作为第1代表值与第2代表值的组合的多个代表数据，并计算基于厚度校正函数与计算出的多个代表数据的相关性的评价系数。