On the Procedural Way to Regulate Transnational Regulation of Finance from a Reflexive Law Perspective

摘要

本文的研究背景为金融监管领域在应对负外部性问题上，对于法律与金融监管的关系这一基础性问题关注不够。本文研究的问题是如何规范金融跨国监管关系。本文的命题是需要通过程序化路径来规范金融跨国监管关系。本文在观点上主张这种程序化路径为问责制，并进而主张通过“重程序、轻实体”的立法思路来提升新兴市场国家和金融消费者参与金融跨国监管关系的自主程度。在具体制度安排上，本文认为可以强化以金融稳定理事会（FSB）为代表的多边领域同行评议、透明度等程序性机制来“内化”国家/私人“自主”决策所可能带来的负外部性；通过多方参与、公开磋商等程序和公司治理来规范私人监管俘获，以“监管等效”等程序性机制来引导监管套利，促进...