强监管常态下地方交易场所风险分析及对策

摘要

防范化解金融风险是金融工作的永恒主题.2020年10月,党的十九届五中全会指出新发展阶段面临诸多风险挑战.2020年12月,中央经济工作会议强调化解存量风险,防范增量风险.作为金融市场的组成部分,地方交易场所风险防控工作不容忽视.经历了多轮清理整顿,目前地方交易场所进入秩序重塑阶段,仍有许多问题急待解决,如:投资者适当性标准缺失、集中交易风险、产品经营范围超限等.产生这些问题的成因较复杂,涉及顶层设计、地方监管、地方交易场所、市场参与者等多重因素.为解决遗留问题,打赢防范化解金融风险攻坚战,提出如下几个建议:提高监管立法层级,规范展业范畴,明确交易场所主体定位,加强公众投资知识教育.