电信市场竞争成本研究——基于萨顿边界理论的实证研究

摘要

本文以实证主义的观点出发，紧密围绕在如何厘清电信竞争中的“内生成本、外生成本”问题，就中国电信领域中的几个重要方面对“竞争中内生成本”作用与“竞争中外生成本”的作用进行经济学评估，以期找到电信领域中市场竞争和政府规制的最佳结合点，完善有关市场机制与政府干预基本理论研究，为中国电信体制改革的实践提供科学的决策参考和政策建议，同时也为其他发展中国家制定电信体制改革政策提供文献支持。　　本文亦揭示了这个实证发现:大的电信企业索取的费用显著的高于小的电信企业（如三大基础电信运营商的资费在定价上要高于虚拟运营商）。这个原因是什么呢？经过缜密的分析，原因通常被推测为这种情况包括:规模大的电信企业和规模小的电信企业之间的区位差异，大的电信企业能更好的服务品质，以及大型（电信）组织较少依靠零售客户筹集资金的倾向。这个发现在这儿暗示了支配地位的企业（趋于大型电信企业），收取更高的费用是因为大型电信企业在广告上的大量投入以及在品质上有更多投资。　　本篇论文全文共9章，除第1章导论外，第2章是本文分析的基础和前提，第3章到第9章是中国电信竞争成本相关方面的分析。　　第1章，导论。主要介绍为什么提出论文所研究的问题、研究方法及思路等。　　第2章，相关理论及文献综述。由于本文主要是研究电信领域中市场竞争机制是能有效降低企业竞争成本，因此有必要对西方经济学中关于“产业组织”和“市场结构”的经典理论及西方运用于竞争成本研究的萨顿边界理论的基本内容和观点做一个简要的归纳、介绍和评述，为全文实证分析的展开做好一个理论铺垫。　　第3章，中国电信市场的竞争格局。本章实证考察中国电信市场竞争格局的演进。　　第4章，电信竞争成本分析。本章主要探讨企业在运行过程中如何产生沉没成本，通过分析沉没成本存在的相关性原因，提出了为削弱在决策中个人私利所起的作用，企业需要建立相应的信息管理制度，人事管理制度、群体决策制度等，并且还要对这些制度进行逐步的完善;尽量避免在导致沉没成本相关性因素中的决策者专业知识、能力、社会的声望和名誉，以及个人责任等因素的影响。　　第5章，中国电信市场结构与成本分析。本章节主要以萨顿(Sutton)的理论(1991)为我们提供了一个稳定的分析架构出发进行研究:这个架构可让我们去对一个产业的竞争进行分类，这些分类类型是基于观察到的市场集中度和市场规模之间关系。这个理论指导了本文的实证分析，核心概念是:一些沉没成本的产生意在强化顾客对企业产品的支付意愿以及代表企业成本的可变选择，即是“内生的”。这个理论的关键是虽然外生沉没成本在不管市场规模如何都具有固定的量，而内生沉没成本却随市场规模的变化而变化（尽管二者在有关产量方面是固定的）。为了描述出这些沉没成本之间的区别，这个涵盖广泛各种层次的竞争模型预测了关于市场集中度和市场规模之间了关系以及在内生成本中的均衡投资。　　第6章，实证分析模型说明。本章主要是对电信市场模型的验证进行说明:如果竞争主要是通过外生沉没成本，那么在较大城市中我们应该观察到更低的集中度水平。如果竞争主要是通过内生沉没成本，这在某种意义上需求是对企业在广告或某些其他品质（包括支出）方面的响应，那么甚至在较大城市中我们应该观察到较高的集中度水平以及一个更高水平的广告和品质投资。在接下来的章节中，这些经验的涵义直接用于电信业数据。　　电信业的数据和背景分析。对电信业数据的特性进行介绍，并对电信市场数据统计区域划分和标准进行了论述。　　第7章，实证结果:市场结构，品质和市场规模。本章根据电信市场的数据得出以下实证结果:当市场结构没有随着市场规模的增长分化时，电信市场集中度存在一个下限;在内生沉没成本方面，电信企业的投资水平随着市场规模增长;假定一个非对称寡头垄断的市场结构，在这个市场结构中支配地位企业和边缘企业共存，支配地位企业的均衡数量随着市场规模几乎保持不变，只有边缘企业的数量随着市场规模变化而增长。因此，领导地位企业和边缘企业之间的这种二元结构在各种市场规模中没有变化。此外，支配地位企业似乎比边缘企业提供更高水平的品质服务，并且在大型市场上支配地位企业比在小型市场上支配地位企业提供了更高的品质服务。　　第8章，实证的竞争性分析。本章主要讨论通过对电信市场的实证研究后得出以下的结论:相关地理电信市场范围内电信企业没有开拓新的业务区域，而是互相之间紧密的竞争。然而，就产品市场而言，支配地位电信企业和边缘电信企业似乎关注一些不同的市场细分部分。以及分析竞争成本对反垄断政策有直接的影响。竞争研究中品质投资的的引入改变了企业数量间某种实证关联的解释，市场集中度和价格被用于反垄断政策。　　第9章，结束语。本章对本文的主要观点、结论和创新点进行了总结，最后在此基础上提出了相应的政策建议。　　通过本文的上述研究分析，本文得出的结论如下:　　(1)当市场结构没有随着市场规模的增长分化时，电信市场集中度存在一个下限;　　(2)在内生沉没成本方面，电信的投资水平随着市场规模增长。结果表明在电信企业中内生沉没成本扮演了关键的角色，这个角色由广告和品质需求的高度敏感性驱动。广告支出被发现与电信企业的盈利能力相关。另外，由于更高的广告花费要求索取更高的价格，它们在越大型的市场中价格越高（收益率越低）的证据一致。当市场规模增长时，它是连贯的（具有一个非单调的集中计划表）。实践中发现集中度的下限在初期是向上倾斜的，这可被解释为对象广告或，作为一种选择，相对于广告投放较低时收益递减。　　(3)假定一个非对称寡头垄断的市场结构，在这个市场结构中支配地位企业和边缘企业共存，支配地位企业的均衡数量随着市场规模几乎保持不变，只有边缘企业的数量随着市场规模变化而增长。因此，领导地位企业和边缘企业之间的这种二元结构在各种市场规模中没有变化。此外，支配地位企业似乎比边缘企业提供更高水平的品质服务，并且在大型市场上支配地位企业比在小型市场上支配地位企业提供了更高的品质服务。支配地位企业倾向于收取更高的费用。统计数据发现支配地位企业平均而言比边缘企业收取更高的费用。如果支配地位企业，特别是大型企业，提供了更高的品质服务，顾客不一定为他们不得不为该服务支付的更高的价格而受到伤害。　　(4)在相关地理电信市场范围内电信企业没有开拓新的业务区域，而是互相之间紧密的竞争。然而，就产品市场而言，支配地位电信企业和一般电信企业似乎关注一些不同的市场细分部分。市场细分的另外一种可供选择的可能性是在这个统计区域范围内支配地位电信企业和边缘电信企业服务于不同的地理区域。　　本文对电信竞争成本研究的可能创新:　　第一，基于萨顿边界理论，分析我国电信产业的发展竞争中的成本问题，拓展了产业分析方法的应用领域。回顾过去对电信产业尤其是电信竞争领域成本的研究，绝大多数都是从电信管制领域的角度进行阐述，极少使用成本分析的研究方法，本文在创新性地构建了中国电信产业竞争中成本衡量指标体系，运用计量分析法定量分析了中国电信产业竞争成本的评价模型，提供了定量分析电信产业竞争成本的理论基础;同时，以中国3家上市电信企业为研究对象，基于萨顿边界分析法对中国上市电信企业绩效进行了评价分析，改变了以往仅靠主观判断和定性描述的研究方法。　　第二，在探索电信竞争成本的研究中，创新性构建了电信竞争格局及电信市场结构对竞争成本影响的研究框架，提出了电信产业在竞争发展的驱动因素、未来趋势和现实路径。本文中，系统论证了电信企业在竞争中降低成本的动因所在，主要包括研发创新、规模经济和范围经济的增强、细分市场的加强、以及政府规制放松等方面的原因，为研究相关问题提供了有力的理论支撑。本文对电信产业的研发与成本投入状况、产业效应和未来发展趋势进行了全景式的勾勒和展望，创新性的提出了电信产业的研发和投入方向及策略，即选择适合的企业规模，提高研发投入水平，精准定位占据相关的细分市场，找到合适的商业发展模式及增强在整个电信产业链中的作用和拥有强力的话语权等，实现电信与相关产业资源的整合，提升电信产业长期竞争力，特别是国际的、全球的竞争力。　　第三，注重结合我国现实国情和特殊管理政策，创新性提出我国电信产业竞争规制建构的政策思路和具体措施。在研究电信规制的过程中，本文重点分析了电信业的不对称管制中约束中国电信产业发展的体制机制障碍，阐明了不对称管制在电信产业竞争构建合理的电信竞争格局所受到的挑战，以分析国际电信规制变化趋势为依据和基础，结合我国的现实环境创新性提出了放松规制和抑制垄断并行、进行横向分层监管、建立符合中国国情的电信管理机构等循序渐进的改革举措。　　由于数据和文献资料的缺乏，本文研究尚且存在许多不足，这也构成了我们未来需要努力的方向。作者将继续着眼于技术研究和规制研究，探索电信产业竞争成本的最新进展情况。

目录

声明

摘要

1．1问题的提出

1．2论文写作的背景和意义

1．2．1论文写作的背景

1．2．2论文写作的意义

1．3主要概念的界定

1．3．1电信竞争

1．3．2竞争成本与竞争成本治理

1．3．3萨顿理论

1．3．4市场结构

1．3．5市场集中度

1．3．6沉没成本

1．4研究方法和思路

1．4．1研究方法

1．4．2研究思路

1．4．3本文创新点

2．相关理论和文献综述

2．1相关理论综述

2．1．1产业组织理论

2．1．2市场结构相关理论

2．2萨顿边界分析理论综述

2．2．1萨顿理论主要内容

2．2．2萨顿理论研究运用综述

2．3主要结论

3．电信市场竞争格局

3．1业务划分形成的竞争格局

3．1．1市话业务竞争格局

3．1．2长话业务竞争格局

3．1．3移动电话业务竞争格局

3．1．4增值电信业务竞争格局

3．2增加市场竞争主体形成的竞争格局

4．电信竞争成本分析

4．1沉没成本形成的原因

4．1．1沉没成本解析

4．1．2沉没成本产生的原因

4．2无关性与相关性

4．2．1沉没成本无关性和相关性与决策者种类

4．2．2沉没成本相关性的种类及原因

4．3竞争成本对电信资源配置的影响

4．3．1竞争成本定义及其形成原因

4．3．2竞争模型

5．中国电信市场结构与成本分析

5．1电信市场结构概述

5．2电信市场结构和品质

5．2．1不完全竞争市场

5．2．2外部性

5．3电信市场结构的演化——电信市场进行重组后

5．3．1模型假定

5．3．2测算参数值

5．3．3对测算结果的分析及主要结论

5．4电信业成本分析

5．4．1定价成本分析

5．4．2电信业的外生和内生沉没成本分析

6．电信业的数据和背景分析

6．1实证分析模型说明

6．2数据来源

6．3电信市场的基础特性分析

6．3．1支配地位企业和边缘企业分析

6．3．2市场均衡分析

7．实证结果：市场结构，品质和市场规模

7．1各种市场规模的市场结构

7．2各种市场规模的沉没成本

7．3非对称性和各种市场规模企业的数量

7．4稳健性和替代性说明

8．实证的竞争性分析

8．1“社区”的建立和产品市场

8．2对反垄断政策的影响

9．结论与展望

9．1本文的主要结论

9．2下一步研究方向

参考文献

致谢

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