网络嵌入、公司创业与绩效:对集群背景下企业创业行为的一个解释

摘要

在过去几十年中，产业集群成为区域经济学、经济地理学和管理学等领域一个重要的研究议题。产业集群的发展引起区域经济学家、经济地理学者、管理学者和政府部门的广泛关注。从上个世纪70年代改革开放以来，产业集群作为一种有优势的产业组织形式在我国区域经济发展中扮演了重要的角色。然而，长期以来我国产业集群处于产业链的低端环节，缺乏自有技术与品牌，因而抵御风险的能力较差，亟待转型升级。2007年以来，由美国次贷危机逐步演化形成的全球金融危机进一步加剧了我国产业集群的升级要求。
　　 以往文献主要从集群层面讨论集群升级的途径与形式等问题，试图为我国产业集群的发展提出对策建议，但鲜有从集群企业层面出发的相关探讨。本研究认为集群升级问题有必要从集群企业层面加以考察，由此才能找到集群升级的微观基础。进一步的，我们将公司创业，即企业层面的创业行为，与集群企业的升级和绩效提升联系起来，将其作为集群企业乃至整个集群实现升级的关键途径，考察公司创业对于集群企业的升级以及绩效提升的作用机制，同时基于集群企业的特点从网络嵌入的视角探讨推动集群企业从事公司创业的机制。为了有效的捕捉与刻画集群企业的公司创业行为，本研究还通过复杂的量表开发程序，对集群企业的公司创业这一概念进行了操作化。具体来说，本研究通过四个子研究层层深入，依据特定的理论视角，对集群背景下公司创业的前因与后果进行了较为全面的分析。
　　 子研究一基于量表开发程序，对集群企业的公司创业进行了操作化，并探讨了集群企业的公司创业行为与其财务绩效的关系以及任务环境的动荡性对于“公司创业-财务绩效”关系的权变影响。以浙江永康五金产业集群为背景，通过文本分析、探索性因素分析和分层回归分析等手段，子研究一发现集群企业的公司创业可分为四个维度，其对集群企业绩效提升具有重要意义，而环境的动荡性对于集群企业公司创业与财务绩效的关系具有正向的调节作用。
　　 子研究二基于集群和集群企业的特点，将网络嵌入视角延伸到公司创业前因的研究上来，探讨了网络关系嵌入、网络结构嵌入以及两者的交互对于公司创业的影响效应。依据集群企业的特征，子研究二从地理边界和嵌入主体两个维度出发划分网络类型，并探讨各类网络关系嵌入与集群企业公司创业的关系。通过探索性因子分析、验证性因子分析、分层回归分析等手段，子研究二进一步验证了子研究一所开发的公司创业量表，同时还发现：(1)本地和非本地政治网络关系嵌入对公司创业有显著的正向影响，而本地与非本地商业网络关系嵌入对公司创业的影响均不显著；(2)集群企业在本地网络的中介中心性对于非本地政治网络关系嵌入与公司创业的关系具有显著的负向调节作用；(3)本地政治网络关系嵌入对于年龄较小企业的公司创业具有显著的正向影响，而对于年龄较大企业的正向影响并不显著；(4)非本地政治网络对年龄较大企业的公司创业具有显著的正向影响，而对于年龄较小企业则无显著影响。
　　 围绕本研究提出的“公司创业是集群企业升级和绩效提升重要途径”这一命题，子研究三运用知识基础和能力理论，首次从理论上探讨了公司创业与集群企业升级以及绩效提升的关系，建构了“公司创业-升级-绩效”的理论逻辑，并付诸实证检验。运用因子分析、分层回归分析等手段，基于来自浙江省四个产业集群171家企业的数据，子研究三发现公司创业对集群企业的升级和绩效均有显著的正向影响，升级在公司创业和绩效之间起到了部分中介作用。
　　 子研究四对上述三个子研究进行了整合。基于网络关系嵌入理论、资源基础观和动态能力理论，子研究四建构了政治网络关系嵌入、公司创业和绩效三者关系的理论框架，并通过结构方程模型(SEM)进行大样本实证检验，研究发现：
　　 (1)集群内部和外部政治网络关系嵌入对集群企业的绩效都具有显著的正向影响；(2)作为动态能力的具体表现形式，公司创业在集群内外政治网络关系嵌入和绩效之间起到了中介作用。
　　 通过上述四个子研究的深入分析，本研究探讨了针对集群企业的公司创业的操作化方法，并将公司创业与集群企业升级联系起来，验证了公司创业在集群企业升级乃至集群升级过程中所扮演的重要角色。同时，本研究运用网络嵌入视角分析公司创业的前因，依据集群企业的特点识别了推动公司创业的关键网络类型，建构了“网络关系嵌入-公司创业-绩效”这一理论逻辑，强调集群企业要通过适当的网络关系嵌入推动公司创业和升级。基于上述研究发现，本研究最后讨论了研究结果的实践启示，针对集群企业和当地政府提出了若干政策建议。
　　 本研究具有多重理论意义，对公司创业、集群升级以及网络嵌入等研究领域均有一定的贡献。对公司创业研究领域，本研究建构了针对集群企业的公司创业量表，为后续研究提供了可靠的测量工具。同时，我们将网络嵌入理论延伸到公司创业前因的分析，从而为公司创业动力机制的研究提供了新的、更为合理的视角和解释。尤其是发现了集群企业的公司创业受到转型经济背景下具有特殊意义的一类网络关系嵌入--政治网络关系嵌入--的影响，说明中国情境具有特殊性，不能简单套用成熟市场经济条件下的研究结论来理解转型经济背景下的公司创业行为。本研究还将公司创业与企业升级问题联系起来，丰富了公司创业后果方面的讨论。此外，本研究将企业升级作为公司创业与绩效之间的中介变量，从而为打开公司创业与绩效之间的“黑箱”提供了一个新的思路。对集群升级研究领域，本研究从公司创业的角度探讨集群企业升级的途径和手段，为集群升级机制的研究提供了一种新的思路，同时也为集群企业升级提出了明确的路径。通过比较本地网络和非本地网络在推动集群企业创业上的作用以及相关权变因素的识别，本研究还加入了有关集群升级两大思路的讨论，在集群企业层面分析了两大思路的适用条件，因而是对这一讨论的深入。对网络嵌入研究领域，本研究提出并验证了公司创业对于网络关系嵌入与绩效关系的中介效应，从公司创业的角度解释网络关系嵌入转化为企业绩效的内在机制，有助于打开网络关系嵌入与企业绩效中间的“黑箱”。

目录

文摘

英文文摘

致谢

图目录

表目录

1 研究背景与问题提出

1.1 研究背景

1.2 研究问题

1.2.1 探讨产业集群背景下公司创业的测度方法

1.2.2 分析集群内外网络嵌入对公司创业的影响

1.2.3 解剖公司创业推动集群企业绩效提升的机制

1.2.4 探讨网络嵌入对集群企业绩效的作用机制

1.3 研究视角

1.3.1 公司创业前因的研究视角

1.3.2 公司创业后果的研究视角

1.3.3 整合框架研究的理论视角

1.4 研究方案

1.4.1 研究程序

1.4.2 技术路线

1.4.3 内容组织

2 以往相关研究的回顾

2.1 公司创业相关研究综述

2.1.1 公司创业相关概念

2.1.2 公司创业的前因

2.1.3 公司创业的后果

2.2 集群升级相关研究综述

2.2.1 集群升级内涵与本质

2.2.2 集群升级的总体思路

2.2.3 集群升级的表现形式

2.2.4 价值链治理与集群升级

2.2.5 研究小结

2.3 网络嵌入理论综述

2.3.1 嵌入的概念和思想形成

2.3.2 嵌入理论基本发展脉络

2.3.3 研究小结

2.4 知识基础理论综述

2.4.1 对于“知识”的理解

2.4.2 知识基础理论的基础

2.4.3 战略的知识基础观

2.4.4 研究小结

2.5 动态能力理论综述

2.5.1 动态能力理论的缘起

2.5.2 动态能力理论的演进

2.5.3 研究小结

3 子研究一：集群企业公司创业行为的测度

3.1 概念界定

3.1.1关键构念的形成

3.1.2 构念的多维比较

3.2 相关假设

3.2.1 公司创业与创业导向

3.2.2 公司创业与财务绩效

3.2.3 任务环境的调节作用

3.3 研究设计

3.3.1 量表的初步编制

3.3.2 其他变量的测量

3.3.3 研究情境与取样

3.4 分析结果

3.4.1 量表的信效度检验

3.4.2 公司创业、绩效和环境动荡性之间的关系

3.5 结果讨论

3.6 本章小结

4 子研究二：集群内外网络嵌入对公司创业的影响

4.1 理论框架

4.1.1 集群企业的网络类型

4.1.2 集群内外部政治网络关系嵌入对公司创业的影响

4.1.3 集群内外部商业网络关系嵌入对公司创业的影响

4.1.4 集群内网络结构嵌入对“集群外网络关系嵌入-公司创业”关系的影响

4.1.5 集群企业特征对于集群内外网络关系嵌入与公司创业关系的影响

4.2 研究方法

4.2.1 样本和数据收集

4.2.2 变量测量

4.2.3 数据分析方法

4.3 研究结果

4.3.1 测量工具的检验

4.3.2 描述性统计分析

4.3.3 分层回归分析

4.4 结果讨论

4.4.1 网络关系嵌入与公司创业的关系

4.4.2 结构嵌入对网络关系嵌入和公司创业关系的调节作用

4.4.3 企业特征对网络关系嵌入和公司创业关系的调节作用

4.5 本章小结

4.5.1 理论意义

4.5.2 实践意义

5 子研究三：公司创业影响集群企业升级和绩效的机理

5.1 理论框架

5.1.1 知识基础理论视角下公司创业与绩效的关系

5.1.2 集群企业升级对“公司创业-绩效”关系的中介作用

5.2 研究方法

5.2.1 样本和数据收集

5.2.2 变量测量

5.3 研究结果

5.3.1 描述性统计分析

5.3.2 多元回归分析

5.4 结果讨论

5.5 本章小结

6 子研究四：政治网络关系嵌入对集群企业绩效的内在作用机制

6.1 理论框架

6.1.1 集群企业的政治网络

6.1.2 集群内外政治网络关系嵌入与企业绩效

6.1.3 公司创业的中介作用

6.2 研究设计

6.2.1 研究取样

6.2.2 变量测量

6.2.3 统计方法

6.3 研究结果

6.3.1 多元回归分析

6.3.2 结构方程建模

6.4 结果讨论

6.4.1 政治网络关系嵌入与绩效的关系

6.4.2 公司创业的中介作用

6.4.3 政治网络关系嵌入与公司创业的关系

6.4.4 公司创业与集群企业绩效的关系

6.5 本章小结

6.5.1 理论贡献

6.5.2 实际意义

7 研究结论与未来展望

7.1 研究结论

7.1.1 集群企业公司创业的概念内涵与测度

7.1.2 公司创业与集群企业的绩效与升级的关系

7.1.3 网络关系嵌入与公司创业的关系

7.1.4 政治网络关系嵌入与绩效的关系及其作用机制

7.2 理论贡献

7.2.1 对公司创业领域的贡献

7.2.2 对集群升级研究的贡献

7.2.3 对网络嵌入领域的贡献

7.2.4 对其他相关领域的贡献

7.3 实践启示

7.3.1 对于集群企业的启示

7.3.2 对于地方政府的启示

7.4 局限与展望

参考文献

附录一 2008年公司创业题项征集问卷

附录二 2009年第一次实地调研问卷

附录三 2009-2010年第二次实地调研问卷

作者简历及在学期间所取得的主要科研成果