文摘
英文文摘
声明
第一章 导论
第一节 选题背景、研究意义与研究方法
一、选题背景
二、研究意义
三、研究方法
第二节 概念界定
一、直接股权投资(PE)
二、证券公司直接投资业务
三、风险扩散机制
第三节 研究思路与框架
第四节 创新与不足
第二章 金融风险及监管相关理论综述
第一节 金融风险与金融监管相互关系的理论研究
第二节 金融风险基本理论
第三节 金融监管理论发展综述
第三章 证券公司直接投资业务特性及风险特征分析
第一节 国内外直接股权投资业务发展简况与特点
一、国内外直接股权投资业务发展简况
二、国内外直接股权投资业务的特点
第二节 证券公司直接股权投资业务发展简况及特殊性
一、证券公司直接股权投资业务发展简况
二、证券公司直接股权投资业务的特殊性
第三节 证券直投资业务主要风险类型与风险特征分析
一、证券公司直接投资业务主要风险类型
二、证券公司直接投资业务风险特征分析
第四章 证券公司直接投资业务风险形成与扩散机制
第一节证券公司直接投资业务风险的形成机理
一、金融创新业务本身造成的风险
二、信息不对称带来的风险
三、经济主体有限理性引致的风险
四、小结
第二节证券公司直接投资业务的风险扩散机制
一、组织形式引发的风险扩散路径
二、证券直投业务价值链引发的风险扩散路径
三、业务协同引发的风险扩散路径
四、道德风险引发的风险扩散路径
第五章 证券公司直接投资业务的风险控制点
第一节证券公司直接投资业务本身风险的控制要求
一、证券直投业务的组织形式要求
二、证券直投业务的运作风险控制
第二节证券公司的风险控制要求
一、证券公司综合实力和管理能力的控制要求
二、证券直投业务与证券公司其他业务的关联控制
第三节道德风险的控制
第六章 证券公司直接投资业务风险监管政策分析
第一节国内外金融及直接投资业务监管现状及经验启示
一、国外金融及直接股权投资业务监管现状
二、我国证券公司直接投资业务监管现状
三、国内外监管经验教训与启示
第二节证券直投业务风险与监管关系的分析
一、证券直投业务监管的必然性
二、过度监管对业务风险的影响
笫三节证券公司直接投资业务监管政策思路
一、证券直投业务的审慎监管原则
二、对证券直投业务的扩展性监管
三、着重建设检查道德风险的监管规则
第四节 证券公司直接投资业务监管措施与重点
一、健全法律体系过程中的监管措施与重点
二、针对信息披露的监管措施与重点
三、针对风险防范与预警的监管措施与重点
四、针对道德风险的监管措施与重点
第七章 结论
参考文献
后记
