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合谋最小化的认证模式选择研究——自愿性认证与强制性认证的比较

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摘 要

Abstract

1 绪论

1.1 论文研究背景及现实意义

1.1.1 论文的选题背景

1.1.2 论文研究的现实意义

1.2 相关研究综述

1.2.1 认证作用及有效性的相关研究

1.2.2 认证合谋的相关研究

1.2.3 认证模式选择的相关研究

1.2.4 相关文献的评述

1.3 本文的研究工作

1.3.1 论文的主要内容

1.3.2 可能的创新点

2 认证模式对认证合谋的影响机理

2.1 认证的功能及运行机制

2.1.1 认证的概念及基本模式

2.1.2 认证的功能

2.1.3 认证的运行机制

2.2 认证合谋的内涵

2.2.1 认证合谋的概念界定

2.2.2 认证合谋的形成

2.2.3 认证合谋的特征

2.3 认证模式影响认证合谋的作用机制

2.3.1 自愿性认证对认证合谋的影响机制

2.3.2 强制性认证对认证合谋的影响机制

3 中国情境下认证合谋形成的理论推导

3.1 模型的基本说明

3.1.1 博弈参与方

3.1.2 博弈顺序

3.1.3 基本假设

3.2 认证合谋的市场均衡分析

3.2.1 生产企业的认证策略

3.2.2 认证机构的信息披露策略

3.2.3 消费者的支付策略

3.3 认证合谋的生成条件

3.3.1 弱生成条件

3.3.2 强生成条件

4 中国情境下基于合谋最小化的认证模式选择

4.1 认证模式变化对认证合谋的影响

4.2 基于认证合谋发生概率最小化的认证模式选择

4.2.1 认证合谋发生的条件概率

4.2.2 认证合谋发生概率的影响因素

4.2.3 两种认证模式认证合谋发生概率的比较

4.3 基于认证合谋信息扭曲程度最小化的认证模式选择

4.3.1 信息扭曲程度

4.3.2 信息扭曲程度的影响因素

4.3.3 两种认证模式信息扭曲程度的比较

4.4 中国情境下的认证模式选择

4.4.1 低技术密集程度产品的认证模式选择

4.4.2 高技术密集程度产品的认证模式选择

5 结论和政策建议

5.1 研究结论

5.2 政策建议

5.3 研究不足与展望

攻读硕士学位期间发表学术论文情况

致 谢

大连理工大学学位论文版权使用授权书

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摘要

随着我国人均收入水平的不断提高,消费者对产品质量的要求也越来越高,然而产品制造工艺复杂度的提升以及供应链的延长使得产品质量在买卖双方间信息不对称的程度日益加大,因此具有信号甄别与信号显示功能的第三方认证制度的重要性日益凸显,成为了消费者购买决策的重要参数。 公正、客观的披露产品真实质量信息是认证制度发挥作用的前提条件,但是现实中由于政府监管机制的不健全以及认证制度本身存在的一些问题,认证机构和生产企业私下合谋披露虚假产品质量信息的丑闻时有发生。虽然政府对认证合谋问题也采取了一些治理措施,但是效果却差强人意。因此本文从自愿性和强制性两种认证模式的差异出发分析认证模式对认证合谋的影响机理,构建理论模型比较两种认证模式下认证合谋负面效果的大小并据此提出相关的政策建议。 本文构建生产企业、认证机构与消费者的三方博弈模型,通过生产企业的认证策略、认证机构的信息披露策略以及消费者的支付策略分析认证合谋的市场均衡特征并进一步求解认证合谋的强、弱生成条件。接着构建认证合谋发生的条件概率以及认证合谋信息扭曲程度两个指标比较不同认证模式下的合谋负面效果,并以中国认证市场为对象分析中国情境下的认证模式选择问题。本文发现强制性认证由于不具备企业申请认证的自我选择效应,认证合谋概率以及信息扭曲程度都显著高于自愿性认证。在强制性认证模式下政府若要保持与自愿性认证模式相同的合谋概率或信息扭曲程度,应制定高于垄断价格水平的认证价格。并且认证合谋现象并非不可避免,当认证机构对未来收益的预期高于一定水平时,认证合谋可完全避免。

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