专利结构对高科技产业专利池形成的影响机制研究：基于MPEG-2专利池的分析

摘要

技术创新是当今企业获得竞争优势的重要手段。在科技创新全球一体化趋势迅猛发展下，高科技企业之间的竞争已经由“单个企业之争”演变为“供应链之争”，进而升级为各个企业赖以生存的“高科技产业专利池”之争。因此参与到高科技产业专利池中，通过专利打包许可、联合授权，节约交易费用、提高企业核心竞争力、自身创新能力，已经成为企业谋求生存与发展的新思路。但是，我国专利池起步较晚，治理模式、管理方式仍处于探索阶段，知识产权意识淡薄、企业研发投入不足等原因导致有竞争力的专利池难以形成。面对日益激烈的国际竞争，构建我国自主高科技产业专利池亟待指引。
　　专利池是各个专利的集合体，专利池的形成往往与其专利结构关系密切。研究高科技产业专利池的形成机制，以及专利结构对专利池形成的影响，对我国企业应对专利壁垒，提升国际竞争力有着重要意义。在高科技产业专利池的形成中，关键是探讨如何成功组建依托于先进技术标准的专利池。鉴于此，本文从交易成本、资源依存和社会网络理论入手，提出了专利所有者结构与专利引用结构对专利池形成的影响机制。以专利池领域的典范MPEG-2专利池为研究对象:首先，通过分析得出垂直整合型企业比纯授权人更倾向于加入专利池从而节约成本获得经济效益。其次，以影响专利池形成的各阶段为轴，利用社会网络和资源依存理论对专利引用密度和中心性进行分析，提出引用与被引用关系相对集中有利于专利池形成;“活跃型”专利权人和“权威型”专利权人的专利引用影响专利池的形成;专利引用网络中同时控制专利引用与被引用的专利权人的分散性有利于形成独立且稳固的专利池关系。最后，基于理论与案例分析，本文提出鼓励权威型与活跃型企业带头组建专利池，中小技术企业协同组建专利池;发挥垂直整合型企业主力军作用，同时积极调动纯授权人积极性，成功组建用于大量核心专利技术的高竞争力专利池;鼓励标准制定从而形成依托产业标准的专利池;政府推动以我国专利为主导的专利池的形成。

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摘要

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附表索引

第1章 绪论

1．1 选题背景与意义

1．1．1 选题背景及课题来源

1．1．2 研究意义

1．2 文献综述

1．2．1 国外研究现状

1．2．2 国内研究现状

1．2．3 国内外研究现状评价

1．3 研究内容与方法

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．4 主要创新点

第2章 高科技产业专利池及其形成动因分析

2．1 相关概念的界定

2．1．1 高科技产业的界定及特征

2．1．2 专利池的界定及特征

2．2 高科技产业专利池形成动因分析

2．2．1 基于交易费用理论视角的分析

2．2．2 基于资源依存理论视角的分析

2．2．3 基于社会网络理论视角的分析

第3章 专利结构对高科技产业专利池形成的影响机制分析

3．1 高科技产业专利池专利结构分析

3．1．1 专利所有者结构

3．1．2 专利引用结构

3．2 专利结构对高科技产业专利池形成的影响机制分析

3．2．1 专利所有者结构对专利池形成的影响机制

3．2．2 专利引用对专利池形成的影响机制

第4章 基于MPEG-2专利池的案例研究

4．1 案例研究设计

4．1．1 研究对象遴选依据

4．1．2 研究方法设计

4．1．3 相关数据来源

4．2 MPEG技术标准及专利池介绍

4．3 专利结构对MPEG-2专利池形成的影响分析

4．3．1 专利所有者结构

4．3．2 专利引用结构

4．3．3 结果及讨论

第5章 我国专利池发展的对策建议

5．1 专利引用层面的对策建议

5．2 所有者结构层面的对策建议

5．3 产业及国家层面的对策建议

结论

参考文献

致谢