技术壁垒对我国茶叶企业出口的影响研究——以浙江省为例

摘要

我国是世界第一产茶大国，茶产业作为我国传统特色农业产业和茶区经济支柱产业，为农民脱贫致富、发展区域经济、推广中华茶文化发挥着重要作用。我国也是茶叶出口大国，加入WTO助推茶叶出口驶上“快车道”，特别是2006年我国取消茶叶出口配额和许可证管理，越来越多的茶叶企业投入到自主经营出口的行列，2009年我国茶叶出口量首次突破30万吨大关。国际粮农组织（FAO）统计数据显示，2013年我国茶叶出口量为32.58万吨，出口金额为12.46亿美元，出口量和出口额分别约占全球茶叶出口贸易总量和出口贸易总额的16.2%和17.3%，我国茶叶企业拓展国际市场的潜力巨大。
　　在WTO贸易自由化框架下，关税、配额、许可证等传统贸易壁垒逐步弱化，但贸易保护主义并没有远去，而是以更加隐蔽的形式发挥着新的影响，欧盟、美国和日本等主要的茶叶进口国都己制定并施行了极为严格的茶叶技术法规、技术标准、市场准入程序等技术壁垒，由此引致的检测费用支出、出口贸易摩擦等问题，给以中小企业为主的我国茶叶出口企业及其产业链造成了巨大的经济损失。以我国出口茶叶第一大省——浙江省为例，欧盟、日本和美国等发达国家和地区是其茶叶企业出口的传统重要市场，但随着这些国家和地区技术壁垒不断地加严，出口茶叶企业为规避贸易风险或因产品难以达到发达国家的技术壁垒要求，纷纷转向挖掘非洲市场，在发达国家市场上难以有明显的整体推进，导致近十年来浙江省茶叶企业年出口总量增长近乎停滞。因此，在“一带一路”战略背景下，研究技术壁垒对出口茶叶企业的影响，探究其中的影响机理和影响程度，对助力出口茶叶企业转型升级、拓展高端出口市场和促进茶产业良性发展具有重要意义。
　　本文尝试开展技术壁垒对我国茶叶企业出口规模、出口结构、出口价格和出口效益的影响进行研究。首先描述研究背景和意义，随后开展文献回顾，然后提出研究思路、主要内容和技术路线，并阐述研究方法，归纳论文可能的创新点和研究局限。全文共分为八章。第一章对核心概念进行解释和界定，并对涉及的比较优势理论、贸易保护理论、规模经济理论和产业组织理论等经济理论进行梳理。第二章对我国茶叶企业出口现状进行概括，介绍了我国对茶叶企业出口的支持政策，探讨了出口茶叶企业存在的主要问题，以及浙江省茶叶企业出口现状和存在问题。第三章考察技术壁垒对茶叶企业出口规模的影响，首先理论探讨技术壁垒对茶叶企业出口规模的影响机理，然后采用浙江省32家出口茶叶企业2010-2015年面板数据，估算技术壁垒对茶叶企业出口规模的影响程度。第四章剖析技术壁垒对茶叶企业出口产品结构和市场结构的影响机理，并对浙江省32家茶叶企业的出口茶叶品质结构和出口市场进行归类，辨析技术壁垒对茶叶企业出口产品结构和市场结构的影响情况。第五章分析技术壁垒对茶叶企业出口价格的影响，首先剖析作用机理，随后采用面板数据测度技术壁垒对茶叶企业出口价格的影响程度。第六章揭示技术壁垒对茶叶企业出口效益的影响机理，采用面板数据运用广义最小二乘法回归测算技术壁垒对茶叶企业出口效益的影响程度。第七章收集和整理联合利华集团立顿茶叶品牌和浙江采云间茶业有限公司两家茶叶企业遭遇技术壁垒的情况和应对情况形成案例，总结出供其他企业借鉴的经验和启示。第八章对全文研究进行总结，并提出了政策建议。
　　本文在借鉴和吸收国内外相关研究成果的基础上，围绕研究主题，利用茶叶宏观贸易统计数据和茶叶企业微观调查数据进行分析，可能的创新点表现在以下四个方面：
　　第一，在研究对象上，首次开展技术壁垒对茶叶企业影响的系统性研究。以往关于技术壁垒对国际贸易的影响研究大多集中在对国家、产业和产品的影响上，鲜有涉及技术壁垒对企业影响的直接研究，技术壁垒对特定产业中的具体企业的研究就更屈指可数了。本文基于产业组织理论和企业微观视角，把贸易的直接经济利益主体——企业作为技术壁垒作用的对象进行研究，而且具体到茶产业领域，把研究对象聚焦到技术壁垒对茶叶企业出口的影响上。
　　第二，在研究方法上，技术壁垒增加了出口企业的生产经营成本（符合性成本和新增成本），由于出口茶叶企业原料必须采购自备案基地和以原料茶为主的特殊性，符合性成本才是出口茶叶企业的共性成本。技术壁垒对产品或企业的实证分析以往大多采取把技术壁垒当作虚拟变量或相关贸易对象的技术措施数量作为衡量指标，但如果不具体到两国之间的贸易，这一实证方法就存在弊端。本文采用茶叶企业必不可少的出口检测费用作为衡量技术壁垒的指标，并通过广义最小二乘法（FGLS）进行计量回归分析，实证技术壁垒对茶叶企业出口规模、出口价格和出口效益的影响程度。
　　第三，运用问卷调查、专家讨论和面对面访谈等形式，首次收集了浙江省极具代表性的32家茶叶企业六年间10项核心指标的面板数据，较为系统地开展了微观实证分析，首次总结出了技术壁垒对茶叶企业出口所产生的具体影响。
　　第四，选取跨国企业茶叶品牌与中小茶叶企业遭遇技术壁垒的案例进行对比分析，系统总结了技术壁垒对不同发展层次茶叶企业所产生的影响，以及企业在发展过程中应对技术壁垒的核心要素。通过撰写案例和开展经验分析，进一步厘清了技术壁垒对茶叶企业在未来发展过程中的深远影响。
　　当然，由于受到研究数据的可获得性、理论知识储备等主客观因素限制，本文的研究还存在一些局限和不足之处，主要有：
　　第一，在理论研究方面还不够深入，将研究重心集中在技术壁垒对茶叶企业出口的影响上，但没有形成一个完整的理论体系，对出口茶叶企业的市场行为分析还比较欠缺。
　　第二，对研究数据的收集还不够丰富和全面，由于本文着眼于对茶叶企业出口的微观数据进行收集和研究，且局限于浙江省内的出口茶叶企业，受出口茶叶企业数量少和企业生命周期短双重因素影响，收集到的面板数据量还比较小，能获得的数据指标也还不够丰富。
　　第三，在实证分析方面还比较单一，仅着眼于技术壁垒对茶叶企业的长期影响，缺乏对其短期影响的分析。

目录

声明

导论

一、研究背景与研究意义

二、文献综述

三、研究思路和主要内容

四、研究方法、创新点和研究局限

第一章 核心概念界定和理论基础

第一节 核心概念界定

第二节 理论基础

第二章 我国茶叶企业出口现状及存在问题

第一节 我国茶叶企业的出口现状

第二节 政府对茶叶企业出口扶持情况

第三节 我国出口茶叶企业存在的主要问题

第四节 浙江省茶叶企业出口现状及存在问题

第三章 技术壁垒对茶叶企业出口规模的影响

第一节 技术壁垒对茶叶企业出口规模影响的理论分析

第二节 技术壁垒对茶叶企业出口规模影响的实证分析

本章小结

第四章 技术壁垒对茶叶企业出口结构的影响

第一节 技术壁垒对茶叶企业出口结构影响的理论分析

第二节 技术壁垒对茶叶企业出口结构影响的实证分析

本章小结

第五章 技术壁垒对茶叶企业出口价格的影响

第一节 技术壁垒对茶叶企业出口价格影响的理论分析

第二节 技术壁垒对茶叶企业出口价格影响的实证分析

本章小结

第六章 技术壁垒对茶叶企业出口效益的影响

第一节 技术壁垒对茶叶企业出口效益影响的理论分析

第二节 技术壁垒对茶叶企业出口效益影响的实证分析

本章小结

第七章 国内外典型案例分析及启示

第一节 国外茶叶企业典型案例——联合利华集团

第二节 国内茶叶企业典型案例——浙江采云间茶业有限公司

第三节 国内外茶叶企业经验借鉴及启示

第八章 结论和建议

第一节 主要研究结论

第二节 政策建议

参考文献

在读期间已发表的科研成果

致谢

附件