基于动态两阶段SBM的中国省际间能源与环境效率研究

摘要

能源短缺和环境压力已经成为制约中国可持续发展的主要限制条件。为缓解能源短缺现状，我国“十三五”规划首次提出能源消耗总量和消耗强度的“双控”行动；为减缓环境压力，“水十条”“大气十条”等一系列法律法规被相继提出。效率衡量不仅能显示评价对象过去的成就，也能对其未来的发展提供目标。毫无疑问，各种法律法规将在未来一段时间内对我国各省市的能源利用及污染物治理产生较大影响，从动态视角考察各省市的能源利用及污染物治理效率更加符合现实情况。数据包络分析（DEA）因不需主观设定生产函数，能同时处理多种投入和产出等众多优势已经被广泛应用到能源与环境效率评估方面。 根据实际情况，本文将各省市发展过程划分为生产和污染治理两个子阶段，进而将能源消耗产生的污染物划分为两种类型：环境污染物（可被污染治理子阶段治理的污染物）和温室气体（主要是二氧化碳），构建了新的两阶段SBM模型；为对研究期内各省市发展趋势有一个清晰的认识，进一步从动态视角出发，构建了动态两阶段SBM模型，对2007-2015年间我国30个省市的生产能力、污染治理水平以及综合效率进行分析；最后通过构建两个指标，对各省市的全要素能源效率和全要素环境污染物治理效率进行测评，主要得到以下结论： 1、首先对提出模型的有效性进行验证，发现不考虑不同时期间的连接变量（即静态两阶段SBM模型）会低估我国的生产和污染治理整体水平；进而深入探究了连接变量对两个子阶段效率产生影响的原因。 2、总体看来，研究期内我国生产和污染治理整体效率均值达到0.9088，处于较高水平。始终位于效率前沿面上的省市有7个，分别是北京、江苏、河北、浙江、海南、内蒙古和贵州，说明该类省市基本实现生产和污染治理子阶段之间的和谐发展，可以作为标杆省市。从时间维度来看，全国、中部和西部地区整体效率值出现下降趋势，东部地区则呈上升态势，文章进一步对产生这种现象的原因给出了合理解释。 3、从子阶段水平来看，研究期内我国生产子阶段效率均值处于较高水平，但各省市间差异在缓慢扩大；污染治理水平始终低于生产水平，表明努力提升各省市的污染治理能力是提升我国生产和污染治理整体水平的关键，且研究期内各省市污染治理子阶段发展差异始终大于生产子阶段，表明我国各省市污染治理能力参差不齐，发展形势不容乐观。 4、从全要素能源效率和环境污染物处置效率来看，研究期内我国全要素能源效率为0.9749，呈现出东部地区最高、西部次之、中部最低的发展现状；全要素污染物处置整体效率略低于能源效率，为0.9109，且区域发展呈现出东中西逐渐递减态势。 5、以2015年为例，本文研究了各省市为达到有效状态，各指标需要的改进情况，并进一步探究了该年份两种能源的全要素效率和三种环境污染物的全要素效率，可以对各省市发展过程中的薄弱环节有一个更加明确的认识，有助于各省市制定相应的政策措施。

目录

第1章 绪论

1.1 研究背景以研究意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 研究内容与研究方法

1.2.1 研究内容

1.2.2 研究方法

1.3 论文结构及技术路线

第2章 国内外研究现状

2.1 数据包络分析（DEA）方法研究综述

2.1.1传统DEA模型

2.1.2网络DEA模型

2.1.3动态DEA模型

2.1.4非期望产出建模方法

2.2 DEA在能源与环境方面应用

2.2.1 DEA在能源方面应用

2.2.2 DEA在环境方面应用

2.2.3 DEA在能源与环境方面综合应用

第3章 模型构建

3.1 静态两阶段SBM模型

3.2 动态两阶段SBM模型

3.3全要素效率指数构建

3.4不同时期权重确定

第4章 实证分析

4.1指标选取

4.2 效率分析

4.2.1 效率对比

4.2.2整体效率分析

4.2.3子阶段效率分析

4.2.4全要素效率指数分析

4.2.5提升策略分析

第5章 结论与展望

5.1 结论

5.2展望

致谢

参考文献

攻读硕士学位期间的主要研究成果

声明