基于成本分担和联盟规模的纵向合作研发机制研究

摘要

随着信息技术和全球化趋势的快速发展,新技术和新产品的研发速度越来越快,产品生命周期大大缩短,市场竞争越来越激烈。面对剧烈变化的市场环境,持续的技术创新成为企业生存和发展的关键因素。但是,在知识经济时代中,企业仅仅依靠自己的科研能力和研发资源进行技术创新已经不能适应社会发展的速度,而需要联合一批具有科研实力的企业,通过企业间资源和技术互补来提高企业的技术研发能力,加速企业的新产品和新技术开发。自20世纪80年代以来,企业间合作研发活动越来越频繁,引起了学术界对合作研发联盟的模式、动机、风险控制等问题的广泛研究。从产业组织模式的角度可以将合作研发联盟的组织形式分为横向和纵向两种形式。横向研发联盟主要是指同行业企业间组成的研发联盟,成员企业主要是为了解决行业共性技术而进行合作研发,但仍然在产品市场上竞争。纵向研发联盟主要是指以产业链为主干的上、下游企业组成的研发联盟,成员企业一般都是“供应商—制造商”和“供应商-经销商”的关系。自从d'Aspremont and Jacquemin(1988)和Kamien et al.(1992)提出两个基础性的横向合作研发模型以来,学术界从成本分担、组织形式、伙伴选择、风险控制等方面对横向企业间的合作研发联盟进行了广泛而深入的理论研究。但是,大量关于合作研发的实证研究表明,在制造业领域,有80％以上的企业都采用了纵向合作研发联盟结构,并且这类合作研发结构具有较高的稳定性和研发效果。然而,目前学术界对这类纵向合作研发联盟的理论研究还有待深入。因此,本文拟通过建立理论模型,研究在不同的市场结构条件下,纵向合作研发联盟中各类型企业的合作研发策略,优化纵向合作研发联盟的合作机制,促进更有效的合作研发,为企业、高校、科研机构以及政府科研管理部门的策略或政策制定提供理论指导。本研究主要内容如下：
　　 ⑴上游完全垄断条件下的二级产业链体系的研发策略。这部分研究主要由第三章和第四章组成。其中,第三章主要研究在一个上游企业和N个下游企业组成的二级产业链体系中,当上游企业作为研发主体时,上游企业和下游成员企业之间的成本分担比例对上游企业研发投入、研发效果和下游企业的合作研发态度的影响。第四章主要研究在一个上游企业和N个下游企业组成的二级产业链体系中,当下游企业作为研发主体时,上游企业不同的定价策略、下游企业的产品差异度对下游企业研发投入和上、下游企业利润函数的影响。
　　 ⑵上游寡头垄断条件下的二级产业链体系的研发策略。这部分研究包括第五章的研究内容,主要研究在两个上游企业和N个下游企业的二级产业链体系中,某上游企业进行技术研发活动时的合作研发策略,主要讨论在双寡头竞争模式下,上游企业与下游成员企业间的研发成本分担方式对研发联盟规模、上游企业的研发效果、下游企业的合作意愿和四类型企业的利润函数的影响。
　　 ⑶上游寡头垄断条件下的二级产业链体系的研发策略。这部分研究包括第六章的研究内容,主要研究在M个上游企业、一个中游企业和N个下游企业组成的三组产业链体系中,中游企业采取独立研发策略和合作研发策略时,中游企业的研发效果和上、中、下游企业利润函数的变化规律。
　　 本文对合作研发联盟理论的创新之处在于：①本文中拓展了Samiran Banerjee和Ping Lin的研究工作,对于“一个上游企业+N个下游企业”的二级产业链,一是讨论了当下游企业生产差异产品时,上游企业的定价策略、产品差异度对下游企业技术研发态度的影响；二是讨论了上游企业进行技术研发时,上游企业的成本分担比例对下游企业合作态度和合作联盟规模的影响。②本文建立了“两个上游企业+N个下游企业”的二级产业链的纵向合作研发模型,研究当上游处于寡头竞争状态时,某上游企业的成本分担策略对研发效果、上、下游企业进行合作研发的态度和合作研发联盟规模的影响。③本文建立了“N个上游企业+一个中游企业+M个下游企业”的三级产业链的纵向合作研发模型,研究当中游企业进行技术研发时,中游企业的成本分担策略对上、下游企业进行合作研发的态度和整个行业利润的影响。

目录

文摘

英文文摘

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的和意义

1.2.1 研究目的

1.2.2 研究的理论意义

1.2.3 研究的实际意义

1.3 研究方法与技术路线

1.4 研究内容

1.5 本文创新点

2 文献综述

2.1 竞争、合作、竞合

2.2 合作研发的动机

2.2.1 交易成本理论

2.2.2 资源基础理论

2.2.3 组织学习理论

2.2.4 策略行为理论

2.3 合作研发的管理学研究

2.3.1 伙伴选择

2.3.2 组织类型选择

2.3.3 组织效率

2.3.4 组织稳定性

2.4 合作研发的产业组织理论研究

2.4.1 横向合作研发

2.4.2 纵向合作研发

2.5 本章小结

3 上游完全垄断企业的纵向合作研发策略

3.1 引言

3.2 问题描述

3.3 模型建立

3.3.1 研发前初始状态模型

3.3.2 独立研发模型

3.3.3 合作研发模型

3.4 模型分析

3.4.1 两类研发策略下的研发联盟规模分析

3.4.2 两类研发策略下的各类企业利润函数分析

3.5 本章小结

4 上游企业定价机制对下游企业研发的影响

4.1 引言

4.2 问题描述

4.3 模型建立

4.3.1 上游企业浮动定价策略模型

4.3.2 上游企业固定价格策略模型

4.4 模型分析

4.4.1 两种策略下研发效果比较

4.4.2 两种策略下的上、下游企业利润比较

4.5 本章小结

5 上游双寡头竞争状态下的纵向合作创新策略

5.1 引言

5.2 问题描述

5.3 建立模型

5.3.1 研发前的初始状态模型

5.3.2 纵向合作研发模型

5.4 合作研发联盟规模分析

5.5 数值模拟分析

5.5.1 利润函数分析

5.5.2 下游成员企业规模分析

5.6 本章小结

6 “M-1-N”三级纵向合作创新策略

6.1 引言

6.2 问题描述

6.3 建立模型

6.3.1 研发前的初始状态模型

6.3.2 中游企业独立研发策略

6.3.3 中游企业合作研发策略

6.4 模型分析

6.4.1 两种研发效果分析

6.4.2 三种情况下的各类利润函数分析

6.5 本章小结

7 研究结论及展望

7.1 研究结论

7.2 研究局限与未来研究方向

致谢

参考文献

附录

A:攻读博士学位期间发表的学术论文

B:攻读博士学位期间负责或参与的科研项目