生产率、出口和外资补贴——异质性企业贸易理论在中国汽车产业的应用研究

摘要

随着中国经济的高速发展和对外开放程度的不断提高，汽车产业在中国经济发展中的地位越来越重要，汽车产品出口在中国出口产品中的比重逐年提高，出口企业与非出口企业之间的生产率差异也越来越明显。因此，针对中国对外贸易与经济增长之间的关系进行全面系统的研究，特别是对出口与企业生产率之间的因果关系进行深入透彻的分析就显得尤为重要。本研究可以为政府主管部门和行业协会的产业政策和贸易政策出台提供有力的依据，为汽车生产企业国际化经营战略的制定提供前瞻性的指导。
　　 本文以异质性企业贸易理论为基础，在对中国汽车企业深入分析，系统研究的前提下，着重考察企业生产率与出口行为之间的因果关系。
　　 首先，本文对国内外异质企业与出口之间关系的研究成果和研究方法进行系统地归纳，结合当前现实问题和未来发展趋向对文献进行评述。然后，本文在吸收并借鉴国内外经典文献的理论与研究方法的基础上，建立理论模型解释企业生产率对其出口市场选择的影响；从理论模型出发，结合现有的研究方法，确定实证研究的基本思路和分析框架。为了确保实证分析结果与实际情况有机结合，本文揭示了实证结果背后的根本原因，并总结了中国汽车产业发展进程和出口现状。
　　 本文使用2003-2007年间中国汽车行业上市公司的数据，检验企业生产率与出口行为之间的关系，发现潜在出口企业的生产率水平明显要高于非出口企业，生产率高的企业具有更大的出口可能性，进入出口市场后，两种企业生产率增长没有明显的差异。另外，本文还通过Probit模型检验人民币实际有效汇率对企业出口决策的影响，发现人民币升值将会影响企业的出口决策，降低企业进入国际市场的可能性。
　　 为了进一步考察生产率与出口目的地之间的关系，本文重点研究了出口至发达国家和出口至发展中国家的企业之间存在的差异，探寻这些差异形成的原因。结果发现生产率水平最高的企业进入发达国家市场，较高的企业进入发展中国家，较低的企业只在国内经营。通过对企业生产率增长速度的比较分析，本文发现出口至发达国家的企业生产率增长速度与非出口企业没有明显的差异，而出口至发展中国家企业生产率的增长速度却要明显高于非出口企业。
　　 另外，在研究异质企业与出口行为的关系过程中，本文发现合资企业出口的可能性更大，而且企业所有权结构是决定企业出口目的地的重要因素，其中，日本和欧洲的跨国公司更可能将中国视为出口平台。因此，在Helpman(2004)模型的基础上，本文建立理论模型，分析不同形式的外资补贴政策的福利效应，发现在一般情形下，可变成本形式的外资补贴更有效，但当东道国被视为跨国公司的出口平台时，可变成本形式的外资补贴政策效果将大打折扣，甚至会产生负面效应。
　　 最后，通过对研究结果的深度分析，本文提出促进中国汽车产业国际化发展的若干政策建议：政府加大力度支持企业自主创新，适度减少出口扶植政策，实施差别外资补贴的优惠政策；企业一定要量力而行，按部就班的实施国际化战略等建议。本文最后概括了研究的主要结论，指出了不足之处，并展望了未来的研究方向。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章 导论

1.1 选题背景

1.2 研究意义

1.3 研究内容

1.4 创新点

1.5 研究方法与思路

第2章 文献综述

2.1 国际贸易理论的演进过程

2.1.1 国际贸易理论的演进

2.1.2 异质性企业贸易理论

2.2 出口与生产率

2.2.1 发达国家的研究视角

2.2.2 发展中国家的研究视角

2.3 出口与创新

2.3.1 发达国家的研究视角

2.3.2 发展中国家的研究视角

2.4 影响企业出口决策的其他因素

2.4.1 汇率

2.4.2 贸易政策

2.5 生产率、出口和FDI

2.6 国内研究现状

2.7 简评与展望

第3章 理论分析与实证框架

3.1 理论框架

3.1.1 基本模型

3.1.2 出口与企业生产率

3.1.3 不同出口市场与企业生产率

3.2 实证框架

3.2.1 出口溢价

3.2.2 出口选择效应

3.2.3 出口中学习效应

3.3 小结

第4章 中国汽车产业发展历程与出口现状

4.1 中国汽车产业的发展历程

4.1.1 创始阶段(1953—1960)

4.1.2 封闭发展阶段(1961—1983)

4.1.3 初步开放阶段(1984—1997)

4.1.4 高速成长阶段(1998至今)

4.2 中国汽车整车出口发展现状

4.2.1 整车出口发展概况

4.2.2 整车产品出口特点

4.2.3 整车产品出口中面临的问题

4.3 中国汽车零部件出口发展现状

4.3.1 汽车零部件出口发展概况

4.3.2 汽车零部件出口特点

4.3.3 汽车零部件出口中面临的问题

4.4 小结

第5章 生产率与出口的关系

5.1 变量定义与数据描述

5.1.1 变量定义

5.1.2 数据描述性分析

5.2 出口企业与非出口企业之间的差异

5.2.1 企业生产率的差异

5.2.2 企业规模的差异

5.3 自我选择效应

5.4 出口可能性

5.5 出口中学习效应

5.6 稳定性检验

5.7 小结

第6章 企业生产率与出口市场的关系

6.1 中国汽车企业发展概况

6.1.1 中国汽车企业发展趋势

6.1.2 跨国公司进入中国汽车产业的主要特征

6.1.3 中国汽车产品出口情况综述

6.2 数据描述与变量定义

6.2.1 数据来源

6.2.2 变量定义

6.2.3 数据描述性分析

6.3 出口企业与非出口企业的差异

6.4 企业出口决策与生产率

6.5 出口企业与非出口企业的生产率增长速度差异

6.6 小结

第7章 外资补贴政策的福利效应

7.1 引言

7.2 基本模型

7.3 外资补贴政策对福利的影响

7.3.1 固定成本形式的FDI补贴

7.3.2 可变成本形式的FDI补贴

7.4 企业异质性对补贴政策的影响

7.5 两种外资补贴政策的比较分析

7.6 出口平台型国家的FDI补贴政策的福利效应

7.7 小结

第8章 促进中国汽车产业发展的政策建议

8.1 促进汽车产业发展的政策建议

8.1.1 鼓励企业出口与激励创新并举

8.1.2 完善汽车企业的出口资质管理

8.1.3 保持汇率稳定，并通过适度贬值提升企业竞争力

8.1.4 完善外资利用政策，提高外资使用效率

8.2 促进汽车企业出口的策略建议

8.2.1 循序渐进，切忌急功近利

8.2.2 按部就班地开拓国际市场

8.2.3 结合自身特点，合理选择国际化路径

8.3 小结

第9章 结论与展望

9.1 主要结论

9.2 研究不足

9.3 研究展望

9.3.1 扩大样本容量

9.3.2 国际化模式的选择

参考文献

附录

致谢

个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果