基于组织情境的企业STI/DUI学习与技术能力协同演进研究——以我国装备制造企业为例

摘要

中国经济的持续发展不仅要依靠不断增强的制造能力，更为关键的是要依靠创造新产品的能力，实现“中国制造”向“中国创造”的转变。但是企业技术能力不会自然从低阶向高阶演化，我国许多企业的技术能力锁定在低级化道路上，陷入“能力跃迁陷阱”中。组织可以通过改变学习过程加速技术能力积累，但这并不意味着学习就能推进技术能力的发展，有些学习行为对企业技术能力提升的作用并不大。那么，企业该如何根据组织内外部情境合理安排组织的学习行为以实现技术能力升级呢？技术创新领域国际著名学者Lundvall教授等提出的两类技术学习模式，基于科学的学习（简称科学学习，STI学习）和基于经验的学习（简称经验学习，DUI学习）。企业要想能够快速响应技术环境、市场环境的变化，需要认清STI/DUI学习与技术能力之间的多重相互作用关系，有效利用企业STI和DUI两种不同学习活动的互补性，实现制造业企业技术能力水平快速提升。
　　本文以企业科学学习（STI学习）和经验学习（DUI学习）作为切入点，围绕技术能力升级这一主题，基于组织情境、协同演进等理论，探索各技术能力要素（生产组织技术能力、产品中心技术能力、装备相关活动技术能力）与企业STI/DUI学习的协同演化轨迹，深入分析了组织情境因素对企业STI/DUI学习的影响作用，并在此基础上探讨了不同组织情境下企业STI/DUI学习与技术能力的协同演进机理。本文首先系统梳理了现有关于技术学习、技术能力等的相关文献研究，然后在已有文献梳理和探索性多案例分析的基础上，提出企业STI/DUI学习与各技术能力要素协同演进的理论假设，并基于装备制造企业样本进行实证检验。接着，借助组织情境、协同演进的思路进一步分析企业STI/DUI学习与技术能力协同演化轨迹形成的影响因素，逐层深入探讨了企业STI/DUI学习与技术能力的协同演进，并以装备制造企业为样本对提出的相关细化假设进行实证检验和分析。
　　通过理论分析、探索性多案例研究及实证分析，本文得出如下主要结论:(1)企业STI/DUI学习与各技术能力要素协同演进，具体地，企业各技术能力要素（生产组织技术能力、产品中心技术能力、装备相关活动技术能力）从初级跃迁至中级、再至高级的过程中，企业STI学习和DUI学习强度都逐渐增强，并且企业STI学习和DUI学习相互促进、协同增强。(2)组织外部情境因素中技术体制、市场环境对企业STI/DUI学习有显著的正向影响;组织内部情境因素中知识储备和资源冗余对企业STI/DUI学习有着显著的正向影响，而战略导向在该模型中对企业STI/DUI学习的影响不显著。(3)在企业各技术能力要素（生产组织技术能力、产品中心技术能力、装备相关活动技术能力）各个阶段（初级、中级、高级阶段），相较其他外部情境类型而言，外部情境4型（动荡型技术体制、动荡型市场环境）下企业STI/DUI学习强度最高，1型（平稳型技术体制、稳健型市场环境）下STI/DUI学习强度最低，且外部情境从1型变化到4型，企业STI/DUI学习强度逐渐增强;内部情境4型（知识储备程度高、资源冗余程度高）下企业STI/DUI学习强度最高，1型（知识储备程度低、资源冗余程度低）下STI/DUI学习强度最低，且内部情境从1型变化到4型，企业STI/DUI学习强度逐渐增强。
　　本研究的结论不仅丰富了技术学习相关文献研究，还为企业技术学习和技术能力提升的研究提供了新视角。同时，本研究主要以装备制造企业作为样本进行了案例分析和实证分析，所验证的结论对我国装备制造企业根据内外部组织情境特性、企业不同技术能力要素发展阶段及时调整STI/DUI学习战略，通过STI学习和DUI学习的有机结合、动态协同以促进企业技术能力的快速发展提供一些理论指导。

目录

声明

摘要

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 问题的提出

1．2．1 我国企业技术能力发展现状及存在的问题

1．2．2 理论研究的不足

1．2．3 本文拟研究的主要问题和内容

1．3 相关概念界定

1．3．1 STI学习和DUI学习

1．3．2 企业技术能力及其构成要素

1．4 技术路线与本研究章节安排

1．4．1 技术路线

1．4．2 研究框架和章节安排

1．5 研究对象与研究方法

1．5．1 研究对象

1．5．2 研究方法

1．6 本研究主要创新点

2 文献综述与概念拓展

2．1．1 技术学习的概念及模式

2．1．2 STI／DUI学习的概念及特征

2．1．3 影响技术学习的因素研究

2．1．4 现有研究的不足及其对本文的启示

2．2 技术能力相关研究综述

2．2．1 技术能力的概念

2．2．2 技术能力的构成要素

2．2．3 企业技术能力演化轨迹相关研究

2．2．4 现有研究的评价对本文的启示

2．3 企业STI／DUI学习与技术能力协同演进相关研究综述

2．4 本章小结

3 企业STI／DUI学习与技术能力协同演化轨迹的研究

3．1 探索性多案例研究

3．1．1 案例选择及数据收集

3．1．2 案例企业简介

3．1．3 案例企业各技术能力要素发展阶段

3．1．4 案例企业的STI学习和DUI学习

3．1．5 案例总结与命题提出

3．2 企业STI／DUI学习与各技术能力要素协同演进轨迹理论分析

3．2．1 企业STI／DUI学习与生产组织能力的协同演进轨迹

3．2．2 企业STI／DUI学习与产品中心能力的协同演进轨迹

3．2．3 企业STI／DUI学习与装备相关活动能力的协同演进轨迹

3．3 企业STI／DUI学习与各技术能力要素协同演进轨迹的实证研究

3．3．1 问卷的设计

3．3．2 变量测度

3．3．3 样本数据的收集

3．3．4 样本描述

3．3．5 主要的实证分析方法

3．3．6 变量的信效度检验

3．3．7 方差分析

3．3．8 回归分析

3．3．9 分析与讨论

3．4 本章小结

4 组织情境因素对企业STI／DUI学习行为的影响研究

4．1 组织情境因素对企业STI／DUI学习影响的研究假设

4．1．1 外部组织情境因素

4．1．2 内部组织情境因素

4．2 组织情境因素对企业STI／DUI学习行为影响的实证分析

4．2．1 变量测度

4．2．2 变量的信效度检验

4．2．3 相关分析

4．2．4 回归分析

4．2．5 分析与讨论

4．3 本章小结

5 基于组织情境的企业STI／DUI学习与技术能力协同演进研究

5．1 内／外部组织情境组合模型分析

5．2 基于组织情境的STI／DUI学习与技术能力协同演进的理论分析

5．2．1 基于组织情境的STI／DUI学习与生产组织能力协同演进

5．2．2 基于组织情境的STI／DUI学习与产品中心能力协同演进

5．2．3 基于组织情境的STI／DUI学习与装备相关活动能力协同演进

5．3 基于组织情境的STI／DUI学习与技术能力协同演进的实证分析

5．3．1 基于组织情境的企业生产组织能力与STI／DUI学习协同演进的实证检验

5．3．2 基于组织情境的企业产品中心能力与STI／DUI学习协同演进的实证检验

5．3．3 基于组织情境的企业装备相关能力与STI／DUI学习协同演进的实证检验

5．4 分析与讨论

5．5 本章小结

6 结论与研究展望

6．1 本研究的主要结论

6．2 本研究理论贡献及实践启示

6．2．1 本研究的理论贡献

6．2．2 本研究对企业提升技术能力实践的启示

6．3 研究局限及未来研究展望

参考文献

附录

攻读硕士学位期间科研成果

致谢