美国证券交易委员会行政执法机制研究：“独立”、“高效”与“负责”

摘要

本文从美国证券交易委员会（SEC）的执法地位与综合职权角度探讨了执法者独立性和全能性；从SEC的执法途径与执法措施角度探讨了执法者的高效性和灵活性；从SEC执法权制衡的角度探讨了执法者负责性与有限性，最后提出了SEC行政执法对中国的启示与可借鉴的地方。